公司治理

公司治理運作情形

一、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策
1.本公司獨立董事與管理階層,定期與會計師就公司財務狀況、內部控制制度之設計及執行之有效性,進行溝通;會計師並就財務及內部控制制度之查核結果向獨立董事報告。
2.本公司內部稽核單位,定期與董事、獨立董事,就內部控制制度缺失及追蹤改善情況進行溝通內容摘要並紀錄。

二、獨立董事與會計師之溝通情形

110年度
日期 溝通事項 溝通事項
110年 3 月 民國109年度合併及個體財務報告說明 業經審計委員會通過109年度財務報告及提報董事會通過,並如期於110年3月10日公告及申報主管機關。
110年 5 月 民國110年度第一季合併財務報告說明 業經審計委員會通過110年度第一季合併財務報告及提報董事會通過,並如期於110年5月6日公告及申報主管機關。
110年 8 月 民國110年度第二季合併財務報告說明 業經審計委員會通過110年度第二季合併財務報告及提報董事會通過,並如期於110年8月5日公告及申報主管機關。
110年 11 月 民國110年度第三季合併財務報告說明 業經審計委員會通過110年度第三季合併財務報告及提報董事會通過,並如期於110年11月4日公告及申報主管機關。
111年度
日期 溝通事項 溝通事項
111年 3 月 民國110年度合併及個體財務報告說明 業經審計委員會通過110年度財務報告及提報董事會通過,並如期於111年3月16日公告及申報主管機關。
111年 5 月 民國111年度第一季合併財務報告說明 業經審計委員會通過111年度第一季合併財務報告及提報董事會通過,並如期於111年5月4日公告及申報主管機關。

三、歷次獨立董事與內部稽核主管之溝通情形
110年度

日期 溝通事項 溝通事項
110.01.06 109年12月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
110.02.03 110年1月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
110.03.02 110年2月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
110.04.06 110年3月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
110.05.03 110年4月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
110.06.11 110年5月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
110.07.01 110年6月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
110.08.05 110年7月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
110.09.07 110年8月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
110.10.12 110年9月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
110.11.03 110年10月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
110.12.08 110年11月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
111.01.04 110年12月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
111年度
日期 溝通事項 溝通事項
111.02.08 111年1月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
111.03.03 111年2月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
111.04.21 111年3月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
111.05.04 111年4月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
111.06.01 111年5月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
111.07.04 111年6月稽核報告及底稿 獨立董事均同意

四、防範內線交易
本公司定期對董事、經理人及受僱人辦理「防範內線交易管理程序」及相關法令之教育宣導,對新任董事、經理人及受僱人應隨時提供教育宣導。

董事受訓事宜:

職稱 姓名 時間 課程名稱 時數
法人董事代表人 鄭素芬 110/09/01 第十三屆臺北公司治理論壇 3
法人董事代表人 鄭素芬 110/11/24 如何有效發揮公司治理主管之功能-兼談經理人之法律責任 3
法人董事代表人 何新平 110/09/01 第十三屆臺北公司治理論壇 3
法人董事代表人 何新平 110/10/10 110年度內部人股權交易法律遵循宣導說明會 3
獨立董事 黎昌州 110/03/24 資安治理-保險業資安面臨的挑戰與未來趨勢 3
獨立董事 黎昌州 110/08/31 資安管理架構-用故事串聯資安大小事 3
獨立董事 黎昌州 110/09/01 第十三屆臺北公司治理論壇 3
獨立董事 黎昌州 110/09/08 避免氣候災難 企業的機會和挑戰 3
獨立董事 黎昌州 110/10/08 企業員工獎酬策略與工具運用探討 3
獨立董事 林俊吉 110/08/10 後疫新常態下的資安事故處理實務 3
獨立董事 林俊吉 110/08/13 財報不實的舞弊紅旗 3
獨立董事 賴俊豪 110/07/29 董事會的資安治理實務 3
獨立董事 賴俊豪 110/09/01 第十三屆臺北公司治理論壇 3

員工受訓事宜:
本年度已於110年度對全體員工進行教育訓練,課程內容包括防範內線交易、營業秘密及職業道德規範。 教育訓練相關資訊如下:

時間 課程名稱 對象 時數
110/12/07 防範內線交易及營業秘密 員工 30分
110/10/21 職業道德規範 員工 30分

五、設置公司治理主管
本公司經108年5月6日董事會決議通過,指定黃淑華財務長擔任公司治理主管,保障股東權益並強化董事會職能。已具備公開發行公司從事法務之主管職務經驗達三年以上。公司治理主管主要職責為依法辦理董事會及股東會會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、協助董事、獨立董事就任及持續進修、提供董事、獨立董事執行業務所需之資料、協助董事、獨立董事遵循法令等。
110年度業務執行情行如下(包含但不限於):

  • 依法辦理董事會及各委員會會務運作
  • 董事到府進修課程規劃與執行
  • 董事責任保險的投保與維護
  • 依本公司「董事會績效評估辦法」對董事會進行績效評核

公司治理主管 110年度進修情形如下:

職稱 姓名 進修日期 主辦單位 課程名稱 進修
時數

財務長

黃淑華

110.08.27

台灣投資人關係協會

董事與監察人(含獨立)暨公司治理主管進修課程

3

110.09.01

金融監督管理委員會

第十三屆臺北公司治理論壇

3

110.10.20

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

110年度內部人股權交易法律遵循宣導說明會

3

110.11.19

社團法人公司治理專業人員協會

企業反貪腐與揭弊者保護研討會

3