公司治理

公司治理運作情形

一、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策
1.本公司獨立董事與管理階層,定期與會計師就公司財務狀況、內部控制制度之設計及執行之有效性,進行溝通;會計師並就財務及內部控制制度之查核結果向獨立董事報告。
2.本公司內部稽核單位,定期與董事、獨立董事,就內部控制制度缺失及追蹤改善情況進行溝通內容摘要並紀錄。

二、獨立董事與會計師之溝通情形

109年度
日期 溝通事項 溝通事項
109年 3 月 民國一○八年度合併及個體財務報告說明 業經審計委員會通過108年度財務報告及提報董事會通過,並如期於109年3月17日公告及申報主管機關。
109年 5 月 民國一○九年度第一季合併財務報告說明 業經審計委員會通過109年度第一季合併財務報告及提報董事會通過,並如期於109年5月6日公告及申報主管機關。
109年 8 月 民國一○九年度第二季合併財務報告說明 業經審計委員會通過109年度第二季合併財務報告及提報董事會通過,並如期於109年8月11日公告及申報主管機關。
109年11月 民國一○九年度第三季合併財務報告說明 業經審計委員會通過109年度第三季合併財務報告及提報董事會通過,並如期於109年11月10日公告及申報主管機關。
110年度
日期 溝通事項 溝通事項
110年 3 月 民國一○九年度合併及個體財務報告說明 業經審計委員會通過109年度財務報告及提報董事會通過,並如期於110年3月10日公告及申報主管機關。
110年 5 月 民國一一○年度第一季合併財務報告說明 業經審計委員會通過110年度第一季合併財務報告及提報董事會通過,並如期於110年5月6日公告及申報主管機關。
 

三、歷次獨立董事與內部稽核主管之溝通情形

日期 溝通事項 溝通事項
109.02.26 109年1月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
109.03.13 109年2月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
109.04.14 109年3月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
109.05.07 109年4月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
109.06.19 109年5月稽核報告及底稿 獨立董事建議須對稽核缺失提出改善方案及時程,已依獨董建議請稽核單位提出改善方案及時程。
109.07.02 109年6月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
109.08.10 109年7月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
109.09.21 109年8月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
109.10.05 109年9月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
109.11.13 109年10月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
109.12.11 109年11月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
110.01.06 109年12月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
110.02.03 110年1月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
110.03.02 110年2月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
110.04.06 110年3月稽核報告及底稿 獨立董事均同意
110.05.03 110年4月稽核報告及底稿 獨立董事均同意

四、防範內線交易
本公司定期對董事、經理人及受僱人辦理「防範內線交易管理程序」及相關法令之教育宣導,對新任董事、經理人及受僱人應隨時提供教育宣導。
董事受訓事宜:
本公司已於109年11月13日對現任董事進行宣導,內容包含防制內線交易宣導短片、證券交易法第157條之1法令規章、防制內線交易宣導手冊及防制內線交易問答集及案例分析,資料提供所有董事參考。

員工受訓事宜:
本年度已於109年度對全體員工進行教育訓練,課程內容包括防範內線交易、營業秘密及職業道德規範。 教育訓練相關資訊如下:

時間 課程名稱 對象 時數
109/12/23 防範內線交易及營業秘密 員工 30分
109/12/31 職業道德規範 員工 30分

五、設置公司治理主管
本公司經108年5月6日董事會決議通過,指定黃淑華處長擔任公司治理主管,保障股東權益並強化董事會職能。黃處長已具備公開發行公司從事法務之主管職務經驗達三年以上。公司治理主管主要職責為依法辦理董事會及股東會會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、協助董事、獨立董事就任及持續進修、提供董事、獨立董事執行業務所需之資料、協助董事、獨立董事遵循法令等。
109年度業務執行情行如下(包含但不限於):

  • 依法辦理董事會及各委員會會務運作
  • 董事到府進修課程規劃與執行
  • 董事責任保險的投保與維護
  • 依本公司「董事會績效評估辦法」對董事會進行績效評核

公司治理主管 108及109 年度進修共計 21 小時

職稱 姓名 進修日期 主辦單位 課程名稱 進修
時數
財會主管 黃淑華 108.08.20 中華民國內部稽核協會 內稽人員如何從IFRS財務報表解讀經營績效及風險 6.0
108.10.25 社團法人中華公司治理協會 公司董監責任暨公司治理 3.0
制裁與出口管制 - 美中貿易戰台商因應之道 3.0
109.04.17 社團法人中華公司治理協會 公司治理與法遵案例介紹 3.0
109.11.05 社團法人台灣投資人關係協會 董監事與監察人(含獨立)暨公司治理主管進修課程- 公司董監責任暨公司治理 3.0
109.11.05 社團法人台灣投資人關係協會 董監事與監察人(含獨立)暨公司治理主管進修課程- 正視ESG時代 3.0